РОЗРОБКА СИСТЕМ ВНУТРІШНЬОГО КОНТРОЛЮ ✅ БІЗНЕС ✅ ПОСЛУГИ

ЕТАП 1. ОЦІНКА ПОТОЧНОГО СТАНУ ВНУТРІШНЬОГО КОНТРОЛЮ

Мета: Визначити ризики, слабкі місця та відповідність чинному законодавству (наприклад, SOX — Sarbanes-Oxley Act).

Дії юриста:

Проведення інтерв’ю з ключовими особами (CFO, COO, HR тощо);

Аналіз чинних політик і процедур, якщо вони є;

Перевірка наявності порушень норм фінансової звітності, захисту даних, доступу до ресурсів.

ЕТАП 2. РОЗРОБКА ІНДИВІДУАЛЬНОЇ СИСТЕМИ ВНУТРІШНЬОГО КОНТРОЛЮ

Мета: Створення юридично обґрунтованої системи контролю, що відповідає специфіці діяльності компанії та вимогам законодавства.

Дії юриста:

Створення набору внутрішніх політик (наприклад: політика розмежування обов’язків, контроль доступу, політика щодо звітності);

Юридичне оформлення процесів контролю (внутрішні інструкції, шаблони звітів);

Забезпечення відповідності стандартам: COSO, SOX, ISO 37301 (за потреби).

ЕТАП 3. ВПРОВАДЖЕННЯ ТА ЮРИДИЧНИЙ СУПРОВІД

Мета: Інтеграція системи внутрішнього контролю у поточну діяльність компанії, навчання персоналу, супровід при аудиті або перевірках.

Дії юриста:

Участь у впровадженні політик і процедур у структуру компанії;

Проведення legal training для керівників та ключових осіб (зразки перевірок, план реагування на порушення);

Складання юридичних інструкцій на випадок інцидентів (виявлення шахрайства, конфлікт інтересів);

Підтримка під час зовнішніх аудитів, взаємодія з аудиторами чи державними регуляторами (наприклад, SEC, IRS).

Розробка систем внутрішнього контролю для компаній у США — коротко та до діла

Внутрішній контроль захищає бізнес від ризиків, шахрайства та порушень нормативів (SEC, SOX, COSO). Ми розробляємо, впроваджуємо та вдосконалюємо такі системи з юридичної точки зору — від політики до практики.