РАЗРАБОТКА СИСТЕМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ✅ БИЗНЕС ✅ УСЛУГИ

ЭТАП 1. ОЦЕНКА ТЕКУЩЕГО СОСТОЯНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Цель: Определить риски, слабые места и соответствие действующему законодательству (например, SOX - Sarbanes-Oxley Act).

Действия юриста:

Проведение интервью с ключевыми лицами (CFO, COO, HR и т.д.);
Анализ действующих политик и процедур, если они есть;
Проверка наличия нарушений норм финансовой отчетности, защиты данных, доступа к ресурсам.

ЭТАП 2. РАЗРАБОТКА ИНДИВИДУАЛЬНОЙ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

Цель: Создание юридически обоснованной системы контроля, соответствующей специфике деятельности компании и требованиям законодательства.

Действия юриста:

Создание набора внутренних политик (например: политика разделения обязанностей, контроль доступа, политика отчетности);
Юридическое оформление процессов контроля (внутренние инструкции, шаблоны отчетов);
Обеспечение соответствия стандартам: COSO, SOX, ISO 37301 (при необходимости).

ЭТАП 3. ВНЕДРЕНИЕ И ЮРИДИЧЕСКОЕ СОПРОВОЖДЕНИЕ

Цель: Интеграция системы внутреннего контроля в текущую деятельность компании, обучение персонала, сопровождение при аудите или проверках.

Действия юриста:

Участие во внедрении политик и процедур в структуру компании;
Проведение legal training для руководителей и ключевых лиц (образцы проверок, план реагирования на нарушения);
Составление юридических инструкций на случай инцидентов (выявление мошенничества, конфликт интересов);
Поддержка во время внешних аудитов, взаимодействие с аудиторами или государственными регуляторами (например, SEC, IRS).

Разработка систем внутреннего контроля для компаний в США

Внутренний контроль - это основа надежного управления рисками, предотвращения мошенничества, соответствия нормативным требованиям и финансовой прозрачности бизнеса. Наша юридическая команда предоставляет комплексную услугу по разработке, внедрению и совершенствованию систем внутреннего контроля в соответствии с законодательством США, включая требования SEC, SOX (Sarbanes-Oxley Act) и стандарты COSO.

Что входит в услугу разработки системы внутреннего контроля

Мы предоставляем как полное сопровождение "с нуля", так и аудит действующих процедур. В рамках услуги наши юристы выполняют:

Оценку существующих бизнес-процессов, рисков и нормативных требований
Разработку политик и процедур контроля (compliance policies, контроль доступа, документооборот, проверки)
Определение контрольных точек и ответственных лиц в структуре компании
Построение внутренней системы отчетности и механизмов реагирования на нарушения
Подготовку к внешнему аудиту и взаимодействие с аудиторами (включая ответы на их запросы)
Тренинги для сотрудников по соблюдению внутренних политик

Почему стоит обратиться к юристу при создании внутреннего контроля

Юрист обеспечивает не только формальное соответствие стандартам, но и защиту интересов компании в случае проверок, споров или претензий регуляторов. Квалифицированное сопровождение:

Уменьшает вероятность штрафов и судебных исков
Позволяет адаптировать контроль к специфике вашего бизнеса (например, SaaS, розница, финансовые сервисы)
Обеспечивает соответствие нормам корпоративного управления (особенно для публичных или венчурных компаний)
Повышает доверие со стороны инвесторов и партнеров

Как происходит юридическое сопровождение разработки системы контроля

Юрист участвует на каждом этапе:

Анализ рисков и бизнес-структуры - изучение операционной деятельности компании, структуры собственности, договоров
Подготовка документации - составление внутренних политик, контрольных реестров, форм отчетности
Юридическое структурирование - внедрение обязательных процедур согласно специфике отрасли (например, fintech, healthcare, e-commerce)
Обучение и проверка - разработка инструкций, тестирование системы, имитация инцидентов для проверки ее эффективности
Поддержка и обновление - адаптация к изменениям в законодательстве или структуре компании

При каких условиях услуга может быть предоставлена

Вы планируете вывод компании на биржу (IPO)

Компания проходит аудит или проверку со стороны регуляторов (SEC, IRS и т.д.)
Есть инвесторы, требующие внедрения системы комплаенса
Нужно уменьшить риски мошенничества, внутренних конфликтов или утечки данных
Компания имеет международную структуру или работает в регулируемой среде

Услуга доступна для юридических лиц, зарегистрированных в США или ведущих деятельность на американском рынке. Срок реализации - от 2 до 6 недель в зависимости от масштаба. Стоимость определяется индивидуально, исходя из размера компании, количества внутренних процессов и потребности в дальнейшей поддержке.

Обращайтесь в Consultant, чтобы получить индивидуальную консультацию и повысить юридическую и операционную устойчивость вашей компании.